НБУ оштрафував три банки

Національний банк України за результатами перевірок з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, фінансуванню тероризму та фінансуванню розповсюдження зброї масового знищення у лютому 2020 року застосував до трьох банків заходи впливу.

Про це повідомили на сайті НБУ.

Національний банк застосував до:

АТ “Перший Інвестиційний Банк” як захід штраф у розмірі 200 тисяч гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.

АТ “А-Банк” як заходи впливу: письмове застереження за неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу; порушення вимог щодо ідентифікації, верифікації, вивчення клієнтів, у тому числі клієнтів — національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб; нездійснення первинного фінансового моніторингу фінансових операцій, учасниками або вигодоодержувачами яких є публічні діячі, у порядку, визначеному для клієнтів високого ризику; незабезпечення виявлення та порушення порядку виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу; незабезпечення супроводження переказів у випадках, передбачених законом; незабезпечення належної переоцінки ризиків клієнтів; порушення порядку подання спеціально уповноваженому органу інформації у випадках, передбачених законодавством; подання Національному банку України недостовірної статистичної звітності та штраф у розмірі 400 тисяч гривень за порушення вимог законодавства у сфері фінансового моніторингу щодо виконання запитів інспекційної групи.

АТ АКБ “Львів” як заходи впливу: письмове застереження за: неналежне виконання обов’язку розробляти, впроваджувати та постійно з урахуванням законодавства оновлювати внутрішні документи з питань фінансового моніторингу; неналежне виконання обов’язку здійснювати вивчення клієнта; невиявлення факту належності клієнта або особи, що діє від його імені, до національних публічних діячів, їх близьких осіб або пов’язаних з ними осіб; неналежне виконання обов’язку здійснювати переоцінку ризиків клієнтів; ­незабезпечення виявлення фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу та штраф у розмірі 400 тисяч гривень за нездійснення банком належного аналізу фінансових операцій з урахуванням ризик-орієнтованого підходу.